责任部门 |
权力事项 （廉政风险点） |
风险 描述 |
建章立制（防控措施） |
责任人 |
已制定规章制度和防控措施 |
拟制修订规章制度 |
党政 办公室 |
来信来访处理 |
可能存在信访渠道不畅通、信访责任不明确。 |
《沈阳农业大学信访工作实施办法》（沈农大党发〔2010〕1号） |
|
陈志刚 |
党政 办公室 |
印章管理 |
可能存在印章管理、使用和刻制不规范。 |
《沈阳农业大学印章使用管理规定》（沈农大办发〔2018〕11号） |
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朱 宁 |
党政 办公室 |
公务车辆管理 |
可能存在公务用车管理不规范。 |
《沈阳农业大学公务用车管理办法》（沈农大办发〔2010〕18号） |
|
陈志刚 |
党政 办公室 |
机要文件管理 |
可能存在机要文件管理和使用不规范。 |
《沈阳农业大学公文处理实施细则》（沈农大办发〔2018〕8号） |
|
朱 宁 |
党政 办公室 |
法人证书、代码证及介绍信管理 |
可能存在法人证书及代码证使用不规范，介绍信开具不规范。 |
1.《沈阳农业大学事业单位法人证书使用管理办法》（沈农大办发〔2018〕10号）； 2.《沈阳农业大学介绍信使用管理规定》（沈农大办发〔2018〕12号）。 |
|
朱 宁 |
党政 办公室 |
公务接待 |
可能存在公务接待不规范。 |
《沈阳农业大学公务接待管理办法》（沈农大办发〔2013〕2号） |
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陈志刚 |
党政 办公室 |
突发事件处理 |
可能存在突发事件报告处理不规范。 |
《沈阳农业大学突发事件报告制度》（沈农大发〔2014〕33号） |
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田爱民 |
党政 办公室 |
办事程序管理 |
可能存在各单位办事程序不规范、不合理。 |
《关于规范办事程序的暂行规定》（沈农大办字〔2005〕1号） |
|
田爱民 |
党政 办公室 |
督办督查工作 |
可能存在督办督查工作管理不到位，程序不合理。 |
《沈阳农业大学督查督办工作暂行办法》（沈农大办字〔2007〕3号） |
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陈志刚 |
党政 办公室 |
保密工作 |
可能存在保密工作不规范。 |
《沈阳农业大学保密工作管理规定》（沈农大党发〔2018〕7号） |
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朱 宁 |
党政 办公室 |
信息公开 |
可能存在信息公开程序不规范、信息公开力度不够。 |
《沈阳农业大学信息公开实施细则（试行）》 |
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朱 宁 |
党委 组织部 |
干部选拔任用 |
可能存在不按规定程序选拔任用干部。 |
《沈阳农业大学党委常委会选拔任用干部票决制暂行办法》（沈农大党发〔2012〕10号） |
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牛巨龙 |
党委 组织部 |
党员组织发展 |
可能存在党员入口把关不严。 |
《中共沈阳农业大学委员会发展党员工作暂行规定》（2008年10月修订） |
《中共沈阳农业大学委员会发展党员工作细则》 |
任延峰 |
纪委、纪检监察处 |
线索收集和处置 |
线索管理可能存在跑风漏气现象；线索处置可能存在程序不规范、方式方法不恰当等问题。 |
1.《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》； 2.《印发〈关于做好新形势下纪检监察信访举报工作的若干意见（试行）〉的通知》（中纪办发〔2018〕2号）。 |
|
马云启 牛 健 |
纪委、纪检监察处 |
违规违纪处理 |
可能存在运用党纪条规不恰当、程序不规范等现象。 |
1.《中国共产党纪律处分条例》； 2.《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》； 3.《监察机关监督执法工作规定》； 4.《沈阳农业大学践行监督执纪四种形态实施办法》（沈农大党发〔2017〕19号）。 |
|
马云启 刘丽娜 |
纪委、纪检监察处 |
干部推荐提拔监督 |
干部换届中可能存在拉票贿选、买官卖官、跑官要官和违反规定任免干部。 |
1.《关于严肃纪律保证干部换届调整风清气正的通知》（沈农大纪发〔2011〕5号）； 2.《关于严肃干部换届纪律的通知》（沈农大纪发〔2018〕4号）。 |
|
马云启 刘丽娜 |
纪委、纪检监察处 |
人事监督 |
公开招聘、引进优秀高层次人才、职称评聘、岗位考核聘任、选派教师出国进修、招收博士后研究人员进站等工作可能存在违反工作程序操作。 |
《关于进一步加强人事工作监督管理的意见》（沈农大纪发〔2013〕3号） |
|
马云启 刘丽娜 |
纪委、纪检监察处 |
工程建设监督 和管理 |
工程建设中领导干部可能违反工作程序，暗箱操作；违反支付程序，可能出现超概算现象；可能存在违反规定插手干预工程建设。 |
1.《关于加强工程建设监督和管理工作的实施意见》（沈农大纪发〔2011〕2号）； 2.《沈阳农业大学关于严禁领导干部违反规定插手干预工程建设若干规定的通知》（沈农大纪发〔2011〕3号）。 |
|
马云启 刘丽娜 |
校工会 |
先进典型评选 |
须按程序执行，否则会有失公平。 |
《沈阳农业大学工会系统评先奖优办法》 |
进一步完善上述办法，经校工会委员会通过后执行。 |
李 松 |
校工会 |
工会财务管理 |
须严格执行上级工会财务有关规定，否则会出现收支不符。 |
《沈阳农业大学工会经费收支管理暂行办法》 |
《沈阳农业大学教职工集体福利三年工作方案》 |
李 松 |
校团委 |
经费审批流程 |
报销事宜审批流程可能不够规范。 |
《团委经费使用审批流程》 |
加强对经费申报使用程序、使用范围的审查和监督，认真核查，确保不出现问题。 |
唐 雁 |
审计处 |
公章管理使用 |
可能存在使用中未认真审核材料；未按程序私自盖章、随意盖章，盖章无记录；保管不善，遗失公章等。 |
《审计处印章管理办法》 |
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叶 新 |
审计处 |
领导干部经济 责任审计 |
经济责任审计中对发现问题可能存在人情、打招呼，影响经济责任审计的公正性。 |
《沈阳农业大学领导干部任期经济责任审计办法》（沈农大审计〔2011〕1号） |
|
叶 新 |
审计处 |
经济合同审计 |
由于审核不认真对不规范的条款不能及时发现。 |
《沈阳农业大学经济合同审计实施办法（试行）》（沈农大审计〔2011〕1号） |
《沈阳农业大学经济合同审计实施办法》 |
叶 新 |
审计处 |
科研经费审计 |
科研经费审计中对发现问题可能存在人情、打招呼，影响科研经费审计的客观性。 |
《沈阳农业大学科研专项经费审计实施办法》（沈农大审计〔2011〕1号） |
|
叶 新 |
审计处 |
基建、修缮 工程审计 |
工程项目审计中可能存在舞弊现象。 |
《沈阳农业大学基建、修缮工程项目审计实施办法》（沈农大审计〔2011〕2号） |
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叶 新 |
学生处 |
本科生招生录取 |
可能出现违规录取现象。 |
1.国家和各生源省有关规定； 2.学校成立招生委员会制定工作方案： 3.《本科生招生录取工作方案》； 4.本科生招生录取工作管理规定； 5.《本科生招生录取工作人员守则》； 6.本科生招生录取现场封闭管理规定。 |
|
宋德群 蹇东伟 |
学生处 |
品德优秀奖、学习优秀奖、优秀论文奖、科技创新奖、文体优秀奖、三好学生、三好学生标兵、优秀学生干部、优秀学生干部标兵、优秀学生奖学金、先进班集体、先进班集体标兵 评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《沈阳农业大学学生表彰、奖励实施细则》（沈农大学生〔2017〕16号） |
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方永辉 |
学生处 |
安全文明和谐寝室优秀学院、班级、标兵寝室评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《关于开展某某学年安全文明和谐寝室等评选工作的通知》（学生处每年下发文件） |
|
方永辉 |
学生处 |
学风建设工作先进单位、先进班级、优秀寝室评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《关于开展某某学年学风建设工作先进集体评选工作的通知》（学生处每年下发文件） |
|
方永辉 |
学生处 |
沈阳市“十百千”大学生评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
沈阳市委教科工委文件《开展某某年沈阳市“十百千”大学生评选活动》 |
|
方永辉 |
学生处 |
违纪学生处分 |
处分程序、违纪情况认定可能出现违规现象。 |
《沈阳农业大学学生违纪处分细则》（沈农大学生〔2017〕16号） |
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方永辉 |
学生处 |
学生工作先进集体 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《关于开展某某年学生工作考核的通知》（学生处每年下发文件） |
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方永辉 |
学生处 |
大学生心理健康教育优秀学院评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《关于印发〈沈阳农业大学学生工作目标管理考核实施方案〉的通知》（学通字〔2013〕12号） |
|
方永辉 |
学生处 |
大学生心理健康教育优秀班级和先进个人评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
《关于评选表彰某某学年心理健康教育工作优秀集体和优秀个人的通知》（学生处每年下发文件） |
|
方永辉 |
学生处 |
家庭经济困难学生认定、新生绿色通道审批 |
可能出现认定资料不完整现象。 |
《沈阳农业大学家庭经济困难学生资助办法》（沈农大发〔2017〕16号） |
|
蹇东伟 |
学生处 |
国家奖助学金和 学校助学金评审 |
可能出现评审流程不规范、评审标准不符合规定现象。 |
《沈阳农业大学家庭经济困难学生资助办法》（沈农大发〔2017〕16号） |
|
蹇东伟 |
学生处 |
社会助学金 |
可能出现评审流程不规范、评审标准不符合规定现象。 |
1.《辽宁省沈阳农业大学教育基金会基金管理办法》（试行）； 2.设定助学金的团体或个人制定的评审流程、标准。 |
|
蹇东伟 |
学生处 |
孤儿大学生学费和住宿费减免 |
可能出现认定流程不规范和标准不符合规定现象。 |
《落实关于进一步做好孤儿大学生资助工作的通知》（辽教发〔2013〕172号） |
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蹇东伟 |
学生处 |
校军训优秀学员 评选 |
评奖评优的评审流程、标准可能出现违规现象。 |
教官和辅导员老师共同推荐，军训团和武装部评审。 |
《沈阳农业大学学生军训优秀学员评选办法》 |
宋德群 |
学生创新创业与就业指导处 |
毕业生就业派遣 |
可能存在就业派遣流程及标准不详细，通知内容不规范现象。 |
1.国家、省及辽宁省大学生就业创业中心文件通知； 2.《沈阳农业大学毕业生就业派遣通知》。 |
《沈阳农业大学毕业生就业派遣管理程序与办法》 |
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
辽宁省优秀毕业生 评选 |
可能存在评奖评优的评审流程、标准可能不规范现象。 |
1.国家、省及沈阳农业大学有关通知； 2.《沈阳农业大学学生手册》相关规定。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
学校优秀毕业生 评选 |
可能存在评奖评优的评审流程、标准可能不规范现象。 |
1.国家、省及沈阳农业大学有关通知； 2.《沈阳农业大学学生手册》相关规定。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
学校就业工作先进个人评选 |
可能存在评奖评优的评审流程、标准可能不规范。 |
1.关于印发《沈阳农业大学学生工作目标管理考核实施方案》的通知（学通字〔2013〕12号）； 2.《沈阳农业大学毕业生就业工作奖励办法》。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
学校就业工作先进集体评选 |
可能存在评奖评优的评审流程、标准可能不规范现象。 |
1.《关于印发〈沈阳农业大学学生工作目标管理考核实施方案〉的通知》（学通字〔2013〕12号）； 2.《沈阳农业大学毕业生就业工作奖励办法》。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
毕业生形象 大使选拔 |
可能存在选拔任用标准可能不规范现象。 |
《关于选聘第十届“毕业生形象大使”工作的通知》（学通字〔2014〕20号） |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
众创空间入驻项目 |
可能存在入驻流程、标准可能不规范现象。 |
《沈阳农业大学沈农创孵众创空间服务规范》 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
众创空间安全管理 |
可能存在安全管理责任分工不明确，要求可能不规范现象。 |
1.《沈阳农业大学沈农创孵众创空间安全管理办法》； 2.《沈阳农业大学安全工作管理制度》。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
火炬社管理 |
可能存在选拔任用标准可能不规范现象。 |
1.《沈阳农业大学社团管理办法》； 2.《沈阳农业大学火炬社章程及管理办法》。 |
|
董伟英 |
学生创新创业与就业指导处 |
学生竞赛 |
可能存在组织流程、标准、财务等规定可能不明确。 |
1.《沈阳农业大学学生竞赛管理办法》； 2.《沈阳农业大学学生手册》相关规定。 |
|
董伟英 |
人事处 |
人事处印章 管理使用 |
人员调配、银行贷款、遗产继承、在职证明、收入证明、出国审批经等证明材料用印，可能存在材料审核不严现象。 |
《沈阳农业大学人事处用印说明》 |
|
赵永吉 |
人事处 |
公开招聘 |
可能出现未按公开招聘程序进行招聘。 |
1.《关于印发〈辽宁省事业单位公开招聘人员办法〉的通知》（辽人发〔2007〕1号）； 2.《转发中央组织部、人力资源和社会保障部〈关于进一步规范事业单位公开招聘工作〉的通知》（辽人社发〔2011〕9号）； 3.《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》（沈农大发〔2015〕8号）； 4.省里下发的最新文件。 |
|
赵永吉 |
人事处 |
校内绩效工资核发 |
可能出现未按审批结果、校内津贴发放办法及学校研究决议执行。 |
《关于印发〈沈阳农业大学绩效工资分配办法（暂行）〉的通知》（沈农大发〔2019〕2号） |
|
赵永吉 |
教务处 |
教师教学工作量 审核 |
主观原因可能导致审核的工作量与实际工作量不符。 |
《沈阳农业大学教师教学工作量定额及计算暂行办法》（沈农大教字〔2005〕79号） |
|
张 布 段庆斌 |
教务处 |
教材招标采购 |
文件中的技术要求编制过程中技术参数可能有明显倾向性。 |
《沈阳农业大学教材工作条例》 |
|
张 布 段庆斌 |
教务处 |
优秀教材评选 |
可能对材料未严格把关，造成所评选的教材不具备先进性和代表性。 |
《沈阳农业大学优秀教材评定办法》 |
|
张 布 段庆斌 |
教务处 |
本科教学工程项目申报与管理-专业建设 |
可能对申报项目材料审查不严格；评审程序不严格；对获批项目管理不严格。 |
《沈阳农业大学示范专业评选实施方案》（教发〔2008〕38号） |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
本科教学工程项目申报与管理-教学名师 |
可能对申报项目材料审查不严格；评审程序不严格；对获批项目管理不严格。 |
1.《沈阳农业大学教学名师培养工程实施办法》（沈农大发〔2014〕59号）； 2.《沈阳农业大学教学优秀奖评选暂行办法》（沈农大教务〔2019〕15号）。 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
本科教学工程项目申报与管理-课程建设 |
可能对申报项目材料审查不严格；评审程序不严格；对获批项目管理不严格。 |
1.《沈阳农业大学精品课程建设实施规划》（教发〔2008〕34号）； 2.《沈阳农业大学精品课程建设管理办法》（沈农大教务〔2010〕38号）； 3.《沈阳农业大学一类课评估实施办法》（教发〔2008〕35号）； 4.《沈阳农业大学关于加强课程建设的若干意见》（教发〔2008〕40号）； 5.《沈阳农业大学金课建设实施方案（试行）》。 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
教学研究项目管理 |
可能对申报项目材料审查不严格；评审程序不严格；对获批项目管理不严格。 |
《沈阳农业大学教学研究立项实施办法（教发〔2008］50号）》 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
教学成果申报管理 |
可能对申报项目材料审查不严格；评审程序不严格；对获批项目管理不严格。 |
《沈阳农业大学教育教学成果评选奖励办法（沈农教务〔2008〕65号）》 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
本科教学工程项目经费下达 |
项目审核可能不仔细、项目级别出误差。 |
1.《关于印发<沈阳农业大学教育教学奖励实施办法>的通知（沈农大教务〔2009〕15号）》； 2.《沈阳农业大学本科教学质量与教学改革工程专项资金管理办法》。 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
人才培养方案修订 |
申报材料审查可能不严；各专业课程安排、学时分配审查可能不严。 |
1.《沈阳农业大学本科教学计划实施管理办法（教发〔2008〕68号）》； 2.《沈阳农业大学关于制定本科专业人才培养方案的意见》。 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
新专业申报 |
可能未按照业务流程开展工作，导致材料报送不及时、不全面、不合规；发现问题未能及时汇报。 |
《沈阳农业大学本科教学质量与教学改革工程实施方案》 |
|
王 楠 徐坤鹏 |
教务处 |
学籍管理－注册 |
新生及在校生学籍电子注册数据可能不准确。 |
严格按照《沈阳农业大学学生注册管理实施细则》执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
学籍管理－转学、退学、休学、复学 |
可能出现材料不真实，审核不严。 |
严格按照《沈阳农业大学学生管理规定》第三章转专业与转学、第四章休学、保留学籍与复学、第五章退学与学业预警及《普通高等学校学生管理规定》（教育部令41号）的有关规定执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
学籍管理－转专业 |
转专业资格审核可能不严。 |
严格按照《沈阳农业大学学生管理规定》第三章转专业与转学、《沈阳农业大学普通全日制本科学生转专业实施细则》、《普通高等学校学生管理规定》（教育部令41号）的有关规定执行。 |
《沈阳农业大学全日制本科生转专业实施细则》 |
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
学籍管理－学生证的补办 |
可能随意补办学生证。 |
严格按照《沈阳农业大学学生违纪处分细则》第二十三条执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
学籍管理－辅修资格审查及辅修学位授予 |
可能对申报辅修学生资格审查不严格；辅修成绩审查不严；辅修证书获得资格审查不严。 |
严格按照《沈阳农业大学修读双学士学位、辅修本科专业管理办法》执行。 |
《沈阳农业大学辅修学士学位、辅修本科专业管理办法》 |
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
考试管理－CET、NCRE经费管理 |
可能存在未严格按照文件要求收取考生报名费用；未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 |
按照省里文件要求收取考生报名费用；按照省里文件要求报省招办、市考试院及学校留用金额。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
考试管理－试卷 管理 |
管理人员可能未能执行有关保密规定。 |
严格按照《沈阳农业大学考试工作实施细则》第六章试卷印制与管理与第七章试卷的保密管理执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
考试管理－考风考纪管理 |
可能存在不按规定程序处理违纪、作弊学生和存在监考失职行为的教师现象。 |
严格按照《沈阳农业大学学生违纪处分细则》第二十三条及《沈阳农业大学考试工作实施细则》执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
考试管理－成绩 管理 |
可能存在因主观原因修改原始成绩现象。 |
严格按照《沈阳农业大学考试工作实施细则》第十三章成绩记载要求及《沈阳农业大学普通全日制本科学生学籍学业管理办法》第二章学业管理第六节成绩考核与记载执行。 |
|
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
毕业、学位管理－毕业证书、学位证书发放及电子信息上报 |
可能未严格按照文件要求审核毕业、学位数据；对毕业、学位数据把关不严格，导致证书发放和学位信息上报错误（错报、多报、漏报）。 |
严格按照《沈阳农业大学普通全日制本科学生学籍学业管理办法》和《沈阳农业大学学位授予实施细则》执行。 |
《沈阳农业大学学位授予实施细则》 |
赵裕国 孙戌旺 |
教务处 |
实践教学管理和毕业论文管理 |
实践教学和毕业论文环节组织力度可能不到位，不能达到预期教学效果。 |
1.《沈阳农业大学实践教学管理暂行规定》； 2.《沈阳农业大学毕业论文（设计）工作规定》。 |
|
张 布 刘正远 |
教务处 |
毕业论文评优 |
组织本科毕业论文评优过程中专家分组不能各专业兼顾，评审过程可能存在主观性。 |
《沈阳农业大学优秀学士学位论文（设计）评选及奖励条例》 |
|
张 布 刘正远 |
教务处 |
本科实验材料费、本科教学仪器设 备费 |
对报销事宜、经费使用范围是否为本科教学使用审查不细。 |
1.《沈阳农业大学实验材料费管理办法》； 2.《沈阳农业大学教学仪器设备经费使用管理办法》。 |
|
张 布 刘正远 |
科学技术发展研究院 |
项目申报推荐 |
可能未按规定程序组织申报、未组织评审推荐或未全面通知。 |
《沈阳农业大学科技项目管理办法》（沈农大科字〔2006〕3号） |
|
管艺飞 |
科学技术发展研究院 |
科研基地管理及资源分配 |
可能未按规定分配资源。 |
《沈阳农业大学校内教学科研基地管理办法（试行）》（沈农大科技〔2019〕2号） |
|
阮燕晔 |
研究生院（学科建设处） |
奖助学金发放管理 |
各类研究生奖助学金的评审标准可能存在不统一及量化不清的风险。 |
1.《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法（修订版）》（沈农大发〔2019〕16号）； 2.《沈阳农业大学研究生学籍管理规定》（沈农大发〔2017〕18号）。 |
1.《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法》； 2.《沈阳农业大学研究生学籍管理规定》。 |
高 云 |
研究生院（学科建设处） |
考试管理 |
研究生招生考试突发事件风险；研究生课程考试组织及考务工作可能出现疏漏。 |
1.《沈阳农业大学研究生招生考试突发事件应急处置预案》； 2.《沈阳农业大学研究生教学事故认定及处理办法》（沈农大发〔2014〕61号）。 |
《沈阳农业大学研究生课程考试工作暂行规定》 |
高 云 卜 丽 |
研究生院（学科建设处） |
试卷保密 |
研究生招生考试命题、印制、传递过程泄密风险；研究生学位外语考试试题容易发生泄密；研究生课程考试试卷印制、传递过程中发生泄密。 |
1.《沈阳农业大学硕士研究生招生考试命题工作实施细则》； 2.《沈阳农业大学研究生招生考试安全工作方案》； 3.《沈阳农业大学试卷传递和保管规则》； 4.《沈阳农业大学研究生招生保密管理工作暂行规定》； 5.《沈阳农业大学关于违反研究生入学考试规定行为责任追究办法》； 6.《沈阳农业大学自命题工作量化考核办法》（沈农大研究〔2019〕9 号）； 7.《沈阳农业大学研究生学位外语考核办法（2019年2月）》（研〔2019〕5号）。 |
《沈阳农业大学研究生课程考试工作暂行规定》 |
迟道才 高 云 卜 丽 |
研究生院（学科建设处） |
招生管理 |
研究生招生入学考试存在不公平、不公正的风险；考生合法权益受到侵害风险。 |
1.《沈阳农业大学硕士研究生招生考试命题工作实施细则》； 2.《沈阳农业大学研究生招生考试安全工作方案》； 3.《沈阳农业大学研究生招生考试工作突发事件应急处置预案》； 4.《沈阳农业大学试卷传递和保管规则》； 5.《沈阳农业大学研究生招生保密管理工作暂行规定》； 6.《沈阳农业大学关于违反研究生入学考试规定行为责任追究办法》； 7.《沈阳农业大学自命题工作量化考核办法》（沈农大研究〔2019〕9号）； 8.《沈阳农业大学2020年硕士研究生招生章程》（沈农大研究〔2019〕12号）； 9.《沈阳农业大学2020年博士研究生招生章程》（沈农大研究〔2019〕17号）。 |
|
高 云 |
研究生院（学科建设处） |
学位资格审核 |
学位资格审查容易出现问题，可能出现掌握尺度不一，过严侵害学生权益，过松影响学校利益。 |
1.《沈阳农业大学学位授予实施细则》（沈农大学位〔2017〕3号）； 2《沈阳农业大学学位授予标准（20161026）》； 3.《学位论文答辩和学位申请过程中的有关要求》（2014年修订）； 4.《关于学术型研究生申请学位对发表学术论文的要求（适用于2012～2017级研究生）》（沈农大学位〔2016〕4号）； 5.《关于学术型研究生申请毕业和学位对学术成果的要求（适用于2018级及其后入学的研究生）》（沈农大学位〔2018〕11号）。 |
《沈阳农业大学研究生学位论文答辩及学位申请管理办法》 |
迟道才 |
研究生院（学科建设处） |
学科建设管理 |
各级各类学科专项经费使用的审批环节存在风险。 |
1.《沈阳农业大学学科建设管理办法》（沈农大学科〔2018〕7号）； 2.《关于利用学科经费报销差旅费的规定》（沈农大学科〔2016〕3号）； 3.《关于利用学科经费报销学术活动相关费用的规定》（沈农大学科〔2017〕9号）。 |
《沈阳农业大学学科经费使用与管理办法》 |
迟道才 |
财务处 |
内部授权审批控制 |
各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任不明确，重大事项集体决策和会签制度缺失；相关工作人员没有在授权范围内行使职权、办理业务；容易发生舞弊现象。 |
《沈阳农业大学财务审批管理办法（试行）》（沈农大发〔2019〕17号） |
|
李 莹 |
财务处 |
票据管理 |
财政票据、发票等各类票据的申领、启用、核销、销毁不履行规定手续；单位没有按照规定设立票据专管员，建立票据台账，没有按照规定做好票据的保管和序时登记工作；票据没有按照顺序号使用，拆本使用，废旧票据管理缺失；容易发生舞弊现象。 |
《沈阳农业大学收费票据管理办法》（沈农大发〔2014〕47号） |
|
李 莹 |
财务处 |
印章管理 |
一人保管收付款项所需的全部印章，可能造成收入不入账、无审批支出等现象发生。 |
《沈阳农业大学财务印章管理办法》（沈农大发〔2014〕46号） |
|
李 莹 |
财务处 |
档案管理 |
会计档案是可能不按规定归档、移交、保管、销毁。 |
《沈阳农业大学会计档案管理办法》（沈农大计财〔2010〕5号） |
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李 莹 |
财务处 |
基建财务管理 |
工程价款支付及工程量变更可能不符合规定、工程竣工决算的办理可能不符合程序、交付使用资产可能不办理固定资产入账手续。 |
《沈阳农业大学基本建设财务管理实施细则》（沈农大办字〔2011〕3号） |
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李 莹 |
财务处 |
预算控制、会计 控制 |
编制预算可能不科学合理、不能有效执行、不相容岗位可能相互分离。 |
《沈阳农业大学财务管理办法》（沈农大计财〔2010〕1号） |
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李 莹 |
国资处 |
资产处置风险点 |
待处置资产的审批与核实过程中可能把关不严，导致资产流失；处置收入上缴过程中处置收入可能不及时上交学校。 |
1.《沈阳农业大学国有资产管理办法（修订）》（沈农大发〔2014〕22号）； 2.《沈阳农业大学固定资产处置管理细则》（沈农大国资〔2011〕3号）； 3.《沈阳农业大学固定资产处置管理实施细则》（沈农大国资〔2019〕1号）。 |
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谭洪波 |
国资处 |
物资采购风险点 |
招标条件设置可能不合理，或有歧视性条款，排斥潜在供应商；违反招标管理规定，可能泄露有关招标的秘密；私下接触投标人并收受财物或其他好处的；合同签订过程中，可能未按招投标文件商务和技术条款签订合同，擅自降低物资的品牌、规格型号、材质和配置等。 |
1.《沈阳农业大学国有资产管理办法（修订）》（沈农大发〔2014〕22号）； 2.《沈阳农业大学物资采购及招投标管理办法》（沈农大国资〔2011〕2号）。 |
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石 勇 |
国资处 |
物资采购 验收 风险点 |
合同验收过程中时间急、任务重，可能把关不严。 |
《沈阳农业大学固定资产管理与使用实施细则（修订）》（沈农大发〔2014〕23号） |
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谭洪波 |
国际教育学院（国际交流处） |
外宾接待花销 |
来访外宾招待可能超标准。 |
参照《中央和国家机关外宾接待经费管理办法》执行。 |
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李东 |
公安 保卫处 |
消防器材采购 |
数量多，金额较大，目前采用校内询价采购方式，可能存在风险。 |
严格执行《沈阳农业大学物质采购及招投标管理办法》 |
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刘 伟 |
公安 保卫处 |
保安公司招标 |
每年校园保安工资金额较大可能存在风险。 |
严格执行《沈阳农业大学物质采购及招投标管理办法》，通过辽宁省政府采购中心，对校园保安公司进行公开招标。 |
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刘 伟 |
后勤处 |
各类招标、大宗物资采购、零星物资采购、房屋出租出借 |
易出现招标过程不规范，向投标单位泄露招标涉密信息，收受贿赂等腐败问题。 |
1.《沈阳农业大学后勤处物资采购管理暂行办法》； 2.《沈阳农业大学公房管理暂行办法》； 3.《沈阳农业大学食堂物资采购办法》； 4.《后勤处责任追究办法》。 |
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马彦令 范守君 邢明辉 采购科室负责人 |
后勤处 |
工程签证 |
易出现签证程序不规范，不按实际工程量签证，多签、乱签，收受贿赂等腐败问题。 |
1.《后勤处维修管理办法》； 2.《后勤处责任追究办法》。 |
|
马彦令 范守君 郭志强 |
后勤处 |
水、电、房、幼儿园等收费 |
易出现虚报少报收费金额，收受贿赂，损害学校利益的问题。 |
1.《收费人员岗位职责》； 2.《沈阳农业大学供用电管理办法》； 3.《沈阳农业大学公房管理暂行办法》； 4.《后勤处责任追究办法》； 5.《沈阳农业大学后勤处幼儿园招生管理办法》。 |
|
马彦令 范守君 郭志强 胡 涛 李 丹 |
后勤处 |
餐饮原材料验收、合作档口管理 |
原材料验收易出现放松标准、把关不严、收受供货商贿赂等问题；合作档口管理易出现引入过程不规范、收受贿赂等腐败问题。 |
1.《餐饮中心采购、验收和台帐记录管理规定》； 2.《餐饮合作档口管理办法》； 3.《后勤处责任追究办法》。 |
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马彦令 范守君 白红光 |
后勤处 |
后勤处各科室编制外用工管理 |
易出现受人请托影响不按程序招工、用工不规范、不符合岗位实际等情况。 |
1.《后勤处用工管理办法》； 2.《后勤处责任追究办法》。 |
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马彦令 范守君 王吉磊 用工科室负责人 |
基建处 |
工程建设 |
可能干预工程建设。 |
《沈阳农业大学关于严禁领导干部违反规定插手干预工程建设若干规定》 |
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李 海 |
基建处 |
招投标工作 |
可能干预招投标工作。 |
《沈阳农业大学建筑工程招投标管理实施细则》 |
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李 海 |
基建处 |
合同、工程结算及工程款支付工作 |
可能未按规定程序工作。 |
1.《沈阳农业大学基建、修缮工程项目审计实施办法》； 2.《沈阳农业大学基本建设财务管理办法》。 |
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李 海 |
基建处 |
施工管理 |
可能出现设计变更及现场签证。 |
《沈阳农业大学基本建设工程设计变更与现场签证管理办法》 |
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李 海 |
离退休职工处 |
物品采购 |
在重要节日慰问品，大型活动纪念品、奖品采购中可能出现利用职权以权谋私，收受回扣或照顾熟人、亲友等谋取私利。 |
1.购买物品之前先广泛征求老同志意见，购买他们需要乐于接受的商品； 2.确定商品后多方比较价格（网上、五爱市场、小商品大世界等）； 3.采购时必须3人以上。 |
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刘文合 |
离退休职工处 |
物品保存 |
我校离退休职工数量较多，有些居住地离学校较远，部分居住在外省市，物品发放时间较长，存在物品过期变质、损坏等不安全因素。 |
1.建立离退休发放物品出入库管理台账，定期盘点库存物品。出入库及盘点两人签字； 2.建立物品发放数据库做到有据可查； 3.因为过期等原因造物品损失要进行登记。 |
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关大伟 |
人才工作办公室 |
高层次人才引进 |
引进程序不规范，可能未能按照引进的协议兑现相关待遇。 |
1.《关于印发〈辽宁省事业单位公开招聘人员办法〉的通知》（辽人发〔2007〕1号）； 2.《转发中央组织部、人力资源和社会保障部〈关于进一步规范事业单位公开招聘工作〉的通知》（辽人社发〔2011〕9号）； 3.《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》（沈农大发〔2015〕8号）。 |
|
王海龙 |
人才工作办公室 |
人才项目限额申报 |
推荐程序可能不规范，未能严格执行上级政策，影响正常申报推荐结果。 |
1.根据辽宁省委组织部、辽宁省教育厅等上级主管部门有关人才项目立项主要政策和要求组织申报； 2.组建项目评审专家组进行项目评审，按照公开、公平、公正的原则，确保参加评审工作的人员回避与本人有关项目的评审。 |
|
王海龙 |
人才工作办公室 |
教学（科研） 岗位考核 |
考核程序可能不规范，未能严格按照考核办法执行。 |
《沈阳农业大学教学（科研）岗位考核办法》（沈农大学人字〔2008〕13号） |
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王海龙 |
乡村振兴战略研究院 |
承担第三方 评估工作 |
可能存在人情关系。 |
1.《评估工作手册》； 2.《保密协议》； 3.《工作流程规范》。 |
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景再方 |
农学院 |
发展党员 |
可能存在组织发展党员不公平现象。 |
1.《中国共产党发展党员工作细则》（中办发〔2014〕33号）； 2.《关于从严从实做好发展党员工作的实施意见》（辽组通字〔2016〕56号）； 3.《农学院发展党员工作细则》。 |
|
李晓安 |
农学院 |
经费使用管理 |
可能出现资金使用不规范。 |
1.《沈阳农业大学财务管理办法》（沈农大计财〔2010〕1号）； 2.《沈阳农业大学财务审批管理办法（试行）》（沈农大发〔2019〕17号）； 3.《关于进一步加强和规范学校财务管理的若干规定》（沈农大发〔2017〕1号）； 4.《沈阳农业大学科研经费管理暂行办法》（沈农大财务〔2018〕2号）； 5.《沈阳农业大学科研项目间接费用管理办法（试行）》（沈农大发〔2019〕7号）。 |
|
于海秋 |
农学院 |
招聘专业教师 |
可能出现不公平公正现象。 |
《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》（沈农大发〔2015〕8号） |
|
于海秋 |
农学院 |
大学生评优表彰 |
评选先进工作可能存在不公正现象。 |
《沈阳农业大学学生表彰、奖励实施细则》（沈农大发〔2017〕16号） |
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张美华 |
农学院 |
研究生入学考试 命题 |
试题可能泄密。 |
《沈阳农业大学研究生招生保密管理工作暂行规定》 |
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杜万里 |
农学院 |
研究生奖学金评审 |
评审可能不公平。 |
《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法（修订版）》（沈农大发〔2019〕16号） |
|
杜万里 |
农学院 |
本科生转专业 |
评审可能不公平。 |
《沈阳农业大学本科生转专业实施细则》（沈农大教务〔2016〕11号） |
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刘 江 杜万里 |
农学院 |
推免研究生 |
推免工作的可能不公平。 |
1.《教育部办公厅关于进一步完善推荐优秀应届本科毕业生免试攻读研究生工作办法的通知》（教学厅〔2014〕5号）； 2.《沈阳农业大学2020年优秀应届本科毕业生免试攻读研究生推荐办法》（沈农大研究〔2019〕13号）。 |
|
刘 江 杜万里 |
植物保护 学院 |
重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用（“三重一大”事项决策） |
可能出现重大问题议而不决或决策失误。 |
1.《沈阳农业大学二级学院党政联席会议制度实施细则》； 2.《植物保护学院学院党政联席会议制度实施细则》。 |
|
王 深 吴元华 |
植物保护 学院 |
人才引进与招聘 |
不能引进或引进失误。 |
1.《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》； 2.《植物保护学院人才引进及教师招聘办法》。 |
|
吴元华 王 深 |
植物保护 学院 |
职称评聘 |
可能不按规定的原则和程序进行，做不到公平公正。 |
1.《沈阳农业大学教师职称评审办法》； 2.《植物保护学院职称评审办法》。 |
|
吴元华 王 深 |
植物保护 学院 |
奖助学金发放管理 |
可能不按规定的原则和程序进行，做不到公平公正。 |
1.《沈阳农业大学表彰奖励实施细则； 2.《沈阳农业大学家庭经济困难学生资助办法》； 3.《植物保护学院经济困难学生认定管理办法》； 4.《植物保护学院学风建设评比条例》； 5.《植保学院研究生国家奖学金评比细则》； 6.《植物保护学院研究生学业奖学金评比细则》。 |
|
王 深 左树强 陈立杰 |
植物保护 学院 |
各类经费管理 |
可能不按规定管理。 |
1.《沈阳农业大学科研经费管理办法》； 2.《沈阳农业大学财务管理办法》； 3.《沈阳农业大学研究生培养费管理暂行办法》。 |
|
吴元华 王 深 |
植物保护 学院 |
教学科研项目 评审评奖 |
评审程序可能不规范，做不到公平公正。 |
1.《沈阳农业大学二级学院党政联席会议制度实施细则》 2.《植物保护学院学院党政联席会议制度实施细则》。 |
|
陈立杰 董 辉 |
植物保护 学院 |
各类考核考勤 |
可能存在吃空饷现象。 |
1.《沈阳农业大学人事管理办法》； 2.《沈阳农业大学教职工请假制度》； 3.《植物保护学院考勤制度》。 |
|
吴元华 王 深 |
植物保护学院 |
考试管理及 试卷保密 |
可能存在违反保密规定现象，造成考试不公平公正。 |
1.《沈阳农业大学试卷安全保密暂行规定》； 2.《沈阳农业大学考试工作实施细则》； 3.《植物保护学院试卷安全保密暂行规定》； 4.《植物保护学院考试工作实施细则》。 |
|
董 辉 吴元华 |
植物保护 学院 |
党员组织发展 |
可能不按规定的原则和程序进行，做不到公平公正。 |
1.《中国共产党章程》； 2.《中国共产党发展党员工作细则； 3.《关于进一步加强高校学生党员发展和教育管理服务工作的若干意见》； 4.《植物保护学院发展学生党员工作管理办法》。 |
|
王 深 吴元华 |
植物保护 学院 |
评先评优 |
可能不按规定的原则和程序进行，做不到公平公正。 |
1.《沈阳农业大学处级领导班子和领导干部考核办法》； 2.《沈阳农业大学教学（科研）岗位考核办法》； 3.《植物保护学院学生干部考核管理条例》； 4.《植物保护学院学风建设评比条例》。 |
|
吴元华 王 深 |
植物保护 学院 |
印章管理 |
可能出现印章滥用风险。 |
《植物保护学院印章使用管理办法（试行）》 |
|
吴元华 王 深 |
园艺学院 |
人才引进、招聘 毕业生 |
招聘毕业生用人时，考核可能存在风险。 |
按照《园艺学院党政联席会制度》，召开党政联席会和扩大会，严格按照相关的考核程序执行。 |
|
齐红岩 |
园艺学院 |
财务管理、内部 控制 |
园艺学院校友基金等管理风险。 |
大额经费使用依据《园艺学院党政联席会制度》，由党政联席会决定，公开园艺学院在学校计财处的帐户，请园艺学院全体教职工监督查验。 |
|
齐红岩 |
园艺学院 |
职称评聘工作 |
职称评聘存在小团队利益，人情等风险。 |
成立园艺学院的评聘两个小组，严格按学校相关职称评聘制度要求执行；严格执行《园艺学院职称评聘量化考核实施细则》。 |
|
齐红岩 |
园艺学院 |
研究生党员 组织发展 |
学院按照学校党委组织部部署，每学期进行一次组织发展，推荐积极分子上党校，发展党员可能存在风险。 |
1.《园艺学院研究生组织发展工作操作规程》； 2.《关于较强园艺研究生党员教育管理量化考核的规定》； 3.《院研究生入党积极分子推优办法》； 4.《园艺学院研究生非党积极分子发展党员考核细则及发展党员流程》； 5.《园艺学院研究生党支部工作制度》。 |
|
于永双 |
园艺学院 |
研究生奖学金 |
研究生国家奖学金、研究生校长奖学金、研究生学业奖学金每年评定一次，可能存在风险。 |
《园艺学院研究生国家奖学金评比细则》 |
1.《园艺学院研究生校长奖学金评比细则》； 2.《园艺学院研究生学业奖学金评比细则》。 |
于永双 吴少泽 侯岱铭 |
园艺学院 |
研究生学生干部选拔及评优表奖 |
学院每学年改选研究生会和研究生团总支涉及到研究生干部的选拔、任用问题；三好优干等优秀研究生的评选可能存在风险。 |
1.《园艺学院研究生会规章制度（试行）》； 2.《园艺学院学生干部考核条例》； 3.《园艺研究生分团委学生会部门工作职责、计划》。 |
|
于永双 吴少泽 侯岱铭 |
园艺学院 |
关键岗位廉政风险 |
在考试管理及试卷保密工作中可能存在风险。 |
严格执行学校关于《沈阳农业大学考试工作实施细则》和《沈阳农业大学试卷安全保密暂行规定》。 |
|
李 贺 |
园艺学院 |
仪器设备采购 |
在选择设备厂家、型号及价格谈判时存在风险。 |
采购严格执行沈阳农业大学采购招标管理条例。 |
|
刘志勇 |
园艺学院 |
学生会干部选拔 |
学院每学年开展一次学生会干部改选，涉及到学生干部的选拔、任用可能存在风险。 |
1.《关于选拔园艺学院团委学生会部长级及以上学生干部的通知》； 2.《关于选拔园艺学院团委学生会副部长的通知》； 3.《关于选拔园艺团委学生会委员的通知》； 4.《园艺学院学生干部职责》。 |
《园艺学院团委学生会学生干部选聘办法》 |
胡 滨 |
园艺学院 |
班委选拔 |
学院每学期开展一次班级干部改选，涉及到学生干部的选拔、任用可能存在风险。 |
《沈阳农业大学学生手册》 |
《园艺学院班级学生干部选聘办法》 |
胡 滨 |
园艺学院 |
经费管理 |
学院每年约有2万元本科生活动经费由学生工作办公室支配，主要用于学生各类文体活动。另外，有一部分本科就业经费（75元/生）与教学经费捆绑在一起，由学院统一支配，可能存在风险。 |
现在采用采购与资金分开管理的方式，一人负责采购，一人负责报账，相互监督。 |
|
胡 滨 |
园艺学院 |
本科生助学金评定发放 |
学院依照学校文件每年开展一次贫困生认定和助学金评定工作，评选出国家励志奖学金、国家助学金和学校助学金资助人选，可能存在风险。 |
1.《沈阳农业大学经济困难学生认定工作办法》； 2.《沈阳农业大学国家（政府）奖学金、国家励志奖学金、国家助学金和学校助学金评选办法》。 |
《园艺学院经济困难学生班级民主评议流程》 |
胡 滨 |
园艺学院 |
沈阳农业大学常州格林网业奖助学金评定发放 |
有常州格林网业有限公司在学院每年设立5万元社会奖助学金，每年进行一次评定和发放，可能存在风险。 |
1.《沈阳农业大学常州格林网业奖助学金协议》； 2.《沈阳农业大学常州格林网业奖助学金评审条例》。 |
《沈阳农业大学常州格林网业奖助学金协议》补充协议。 |
胡 滨 |
园艺学院 |
本科生党员组织 发展 |
学院按照学校党委组织部部署，每学期进行一次组织发展，发展入党积极分子，推荐积极分子上党校，发展党员可能存在风险。 |
按学校党委组织部文件执行。 |
1.《园艺学院本科生发展党员工作细则》； 2.《园艺学院学生党支部管理规章制度》。 |
胡 滨 |
园艺学院 |
园艺学院本科生评优表奖 |
学院按照学校有关文件及学院实际每年进行学年评先评优、各类先进个人和集体评选工作可能存在风险。 |
《沈阳农业大学学生手册》及学校相关文件。 |
《园艺学院学生工作学年评优表彰细则》 |
胡 滨 |
土地与环境学院 |
学院重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用 |
可能出现决策不科学民主。 |
《土地与环境学院党政联席会议制度》 |
|
张 镇 汪景宽 |
土地与环境学院 |
财务管理、财务内部控制 |
可能出现经费使用不合理现象。 |
按学校财务管理规定执行。 |
|
汪景宽 |
土地与环境学院 |
人才培养 |
青年人才选拔的对象、方式可能不合理。 |
《土地与环境学院青年人才培养计划实施办法》 |
|
邹洪涛 李炳学 |
土地与环境学院 |
奖助学金评定与 发放 |
评审过程的规范化可能出现问题。 |
《土地与环境学院班级经济困难学生认定工作操作规程》 |
|
袁 玲 |
土地与环境学院 |
印章使用管理 |
印章使用过程中容易造成违规现象。 |
《土地与环境学院印章使用管理规定》 |
|
李云丽 |
经济管理 学院 |
学院重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用 |
由于主、客体等多种不确定因素的存在，可能导致决策不能达到预期目的的可能性及其后果。 |
《沈阳农业大学党政联席会议制度》 |
|
孟祥龙 吴东立 |
经济管理 学院 |
优秀本科生免试推荐研究生 |
受人为因素影响，可能在资格初审、面试等环节出现照顾分、人情分及其他不良行为。 |
《沈阳农业大学经济管理学院免试推荐研究生工作实施细则》 |
《沈阳农业大学经济管理学院免试推荐研究生工作实施细则》 |
周 密 |
经济管理 学院 |
学生学业成绩评定 |
任课教师容易给人情分、照顾分，可能不能客观衡量学生学业水平。 |
沈阳农业大学考试规范材料等。 |
|
孟祥龙 吴东立 任课教师 |
经济管理 学院 |
党员组织发展 |
评价指标体系可能需要细化。 |
《经济管理学院发展党员标准和发展程序》 |
|
孟祥龙 齐春雷 |
经济管理 学院 |
学生干部任用 |
评价指标体系可能需要细化。 |
《经济管理学院学生干部考核任用条例》 |
|
齐春雷 |
经济管理 学院 |
学生评优表奖 |
评价指标体系可能需要细化。 |
《经济管理学院先进集体、先进个人授予细则》 |
|
齐春雷 |
经济管理 学院 |
奖助学金评定发放 |
评价指标体系可能需要细化。 |
《经济管理学院奖助学金评定细则》 |
|
齐春雷 |
经济管理 学院 |
学院绩效分配 |
分配不合理，可能出现不公平现象。 |
|
《经济管理学院绩效分配办法》 |
孟祥龙 吴东立 |
经济管理 学院 |
职称评定 |
评审若不规范容易出漏洞。 |
《经济管理学院职称评定办法》 |
《经济管理学院职称评定办法》 |
吴东立 |
经济管理 学院 |
教师外出 学习、培训 |
激励机制可能不够完善。 |
《教师外出学习培训管理办法》 |
|
江金启 |
经济管理 学院 |
人才引进 |
用人机制不完善可能存在风险。 |
《经济管理学院人才引进和招聘管理办法》 |
|
吴东立 |
经济管理 学院 |
评先评优 |
评审标准不细化可能存在风险。 |
《经济管理学院考核管理办法》 |
|
孟祥龙 |
经济管理 学院 |
财务管理和 资金使用 |
财务管理若不规范容易出漏洞。 |
学校财务审批管理规定。 |
|
孟祥龙 吴东立 |
经济管理 学院 |
研究生奖学金评比 |
评审标准不细化可能存在风险。 |
《沈阳农业大学研究生奖学金评比办法》 |
|
周 密 |
畜牧兽医 学院 |
人事管理 |
在学院人才引进、职称评聘工作中，可能出现遴选程序不规现象。 |
1.《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》（沈农大发〔2015〕8号）； 2.《沈阳农业大学教师职称评审办法（试行）》（沈农大人事〔2019〕22号）； 3.沈阳农业大学教职工年度考核暂行办法（沈农大发〔2015〕41号）； 4.《畜牧兽医学院教职工考勤管理办法》。 |
|
张树义 |
畜牧兽医 学院 |
经费使用 |
在学院经费（基金、酬金、教育基金会）、学科经费的使用中，可能存在执行财务审批制度不规范现象。 |
1.《沈阳农业大学财务审批管理办法（试行）》（沈农大发〔2019〕17号）； 2.《关于进一步加强和规范学校财务管理的若干规定》（沈农大发〔2017〕1号）； 3.《沈阳农业大学学科带头人管理办法》（沈农大学科〔2019〕5号）； 4.《关于利用学科经费报销差旅费的规定》（沈农大学科〔2016〕3号）； 5.《畜牧兽医学院基金/酬金经费管理办法》。 |
|
张树义 |
畜牧兽医 学院 |
发展党员工作 |
可能存在党员素质参差不齐、个别党员入党前后表现不一致现象。 |
1.《畜牧兽医学院党员发展、转正答辩制度》； 2.《畜牧兽医学院积极分子推优办法》； 3.《沈阳农业大学组织发展相关文件》。 |
1.《畜牧兽医学院党员量化考核标准》； 2.《畜牧兽医学院研究生党员日常管理办法》。 |
张 英 |
畜牧兽医 学院 |
奖助学金评定 |
在依照学生手册和学校文件评定奖助学金时候，可能由于对评定条件解读不准确影响评定结果。 |
1.《沈阳农业大学学生手册》； 2.《企业奖学金评定细则》。 |
|
张 英 许海涛 |
畜牧兽医 学院 |
学生会干部选聘 |
学生会评选中，更多考虑学习成绩和工作业绩，对学生思想政治素质和群众满意度方面考核的重视不够，可能发生选聘的学生干部在学生中威信不够的情况。 |
《沈阳农业大学畜牧兽医学院学生干部管理办法》 |
根据《关于推动高校学生会（研究生会）深化改革的若干意见》，修订《沈阳农业大学畜牧兽医学院学生干部管理办法》。 |
许海涛 |
林学院 |
领导岗位廉政风险 |
学院重大事项、重大决策如果缺少集体领导、民主集中环节可能造成决策失误，产生消极影响。 |
《林学院党政联席会议制度》 |
|
王 刚 |
林学院 |
干部选拔任用 |
干部选拔缺少民主推荐、领导集体合议过程，可能造成拟提拔干部与岗位要求不符。 |
《林学院党政联席会议制度》 |
|
王 刚 |
林学院 |
人才引进 |
可能因人设岗，招聘环节简单，暗箱操作。 |
根据学科需求编制用人计划，招聘过程公开透明，成立林学院招聘领导小组，加强考核，严格执行学校招聘制度。 |
《林学院人才招聘工作方案》 |
王玉成 |
林学院 |
职称评聘 |
可能职称材料造假；评审中存在人情因素。 |
1.《林学院职称评审制度》； 2.加强任职资格与职称材料真实性审核，量化评审标准。 |
《林学院职称评聘实施方案》 |
王玉成 |
林学院 |
财务内部控制 |
可能资金使用混乱、轻率，收支不符，报销审核不严。 |
1.重大资金使用需严格论证，经党政联席会议通过； 2.量入为出，加强资金使用过程的监督和报销的审核，保证专款专用，杜绝挪用、侵占。 |
《林学院财务使用制度》 |
王玉成 |
林学院 |
奖助学金发放管理 |
可能降低评审标准，私发滥发奖助学金。 |
严格执行《沈阳农业大学家庭经济困难学生资助办法》《沈阳农业大学学生表彰、奖励实施细则》，加强资格审查，评审过程公开透明。 |
|
杨 宇 |
林学院 |
各类经费管理 |
经费使用混乱，可能挪用专项资金。 |
加强经费使用审核与管理，明确资金用途，确保专款专用。 |
《林学院经费使用及审核管理办法》 |
王玉成 |
林学院 |
考试管理及试卷 保密 |
试题保密不严，可能存在泄密风险。 |
严格执行《沈阳农业大学硕士研究生招生考试命题工作实施细则》《沈阳农业大学试卷传递和保管规则》《沈阳农业大学考试工作规范》等相关制度，严格管理。 |
|
张 智 刘 平 |
林学院 |
学位资格审核 |
可能存在审查不严，漏查、错查现象。 |
严格执行《沈阳农业大学学位授予实施细则》相关制度，并进行严格审查管理。 |
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张 智 刘 平 |
工程学院 |
党员发展 |
可能存在不遵守党员发展原则，照顾关系现象。 |
《中国共产党发展党员工作细则》 |
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王洪来 |
工程学院 |
评标过程和信息保密、评标人员的管理 |
可能存在打招呼、照顾关系、搞公关、投桃报李现象。 |
《沈阳农业大学物资采购及招投标管理办法》（沈农大国资〔2011〕2号） |
《沈阳农业大学工程学院物资采购及招投标管理办法》 |
王君玲 |
工程学院 |
研究生招生入学 考试 |
对招生入学考试出题教师的指定，需要考虑其综合素质，如果教育不到位或者缺乏责任意识，可能出现在公用电脑上或已联网电脑上出题，导致泄题现象。 |
严格按照教育部《2020年全国硕士研究生招生考试考务工作规定》（教试中心函〔2019〕143号）要求执行。 |
具体实施办法、要求和时间点沈阳农业大学2020年硕士研究生招生考试命题工作要求的通知研〔2019〕54号执行。 |
谷士艳 |
工程学院 |
助学金评定 |
申请人数较多，困难程度和表现形式各不相同，可能存在核实认定过程中可依据材料少，难于认定和比较；可能出现照顾关系现象。 |
1.《沈阳农业大学家庭经济困难学生资助办法》； 2.《经济困难学生认定流程》； 3.《国家（政府）助学奖学金和学校助学金评审流程》。 |
《班会评议家庭经济困难学生程序》 |
柴 宇 |
信息与电气工程学院 |
发展党员 |
可能未按程序和条件发展党员，做不到公平、公正、公开。 |
《信息与电气工程学院非党积极分子发展党员考核细则》 |
《信息与电气工程学院预备党员教育管理条例（试行）》 |
闫桂波 |
信息与电气工程学院 |
评先奖优 |
可能未按程序和条件评审，做不到公平、公正、公开。 |
学校相关文件和规定。 |
《关于评选2018-2019年度先进党支部、优秀党务工作者和党员先锋工作的通知》 |
闫桂波 |
信息与电气工程学院 |
印章管理使用 |
可能出现违规用章。 |
《沈阳农业大学印章使用管理规定》（沈农大办字〔2010〕15号） |
建立使用印章登记本。 |
闫桂波 |
信息与电气工程学院 |
学院教职工年度 考核 |
可能未按程序和条件考核，做不到公平、公正、公开。 |
《沈阳农业大学教职工年度考核暂行办法》（沈农大发〔2015〕41号） |
|
许童羽 |
信息与电气工程学院 |
职称评聘 |
可能未按程序和条件评审，做不到公平、公正、公开。 |
1.《沈阳农业大学教师职务聘任暂行条例》（沈农大人字〔2006〕5号）； 2.《沈阳农业大学教师职称评审办法》。 |
《信息与电气工程学院职称评聘细则》 |
许童羽 |
信息与电气工程学院 |
学院基金、酬金 管理 |
可能未按预算开支、出现违规支出。 |
1.《沈阳农业大学财务审批暂行规定》（沈农大发〔2015〕11号）； 2.《关于进一步加强和规范学校财务管理的若干规定》（沈农大发〔2017〕1号）。 |
修订《信息与电气工程学院基金与劳务酬金使用管理办法》。 |
许童羽 |
信息与电气工程学院 |
奖助学金发放管理 |
可能未按程序和条件发放，做不到公平、公正、公开。 |
1.《沈阳农业大学家庭经济困难难学生资助办法》（沈农大学字〔2017〕16号）； 2.《沈阳农业大学学生表彰、奖励实施细则》（沈农大学字〔2017〕16号）。 |
|
汤久新 |
信息与电气工程学院 |
本科学生转专业 |
可能未按程序和条件转专业，做不到公平、公正、公开。 |
《沈阳农业大学本科生转专业实施细则》（沈农大教务〔2016〕11号） |
|
王立地 |
信息与电气工程学院 |
研究生奖学金评定 |
可能未按程序和条件评审，做不到公平、公正、公开。 |
《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法》（修订版） |
《信息与电气工程学院研究生学业奖学金评审方案》 |
王 俊 |
suncitygroup太阳集团 |
学院重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用 |
由于主、客体等多种不确定因素的存在，可能导致决策不能达到预期目的的可能性及其后果。 |
《沈阳农业大学党政联席会议制度》 |
|
宋 川 郭成久 |
suncitygroup太阳集团 |
职称评定 |
评审如果不规范容易出漏洞。 |
1.《沈阳农业大学教师职称评审办法》； 2.《沈阳农业大学教师职务聘任暂行条例》。 |
|
郭成久 范昊明 |
suncitygroup太阳集团 |
发展入党积极分子、发展党员 及管理 |
因程序和条件不合理、不明确，造成不公平，影响党的事业发展。 |
1.《suncitygroup太阳集团入党积极分子推荐办法》； 2.《suncitygroup太阳集团团支部推荐拟发展党员实施办法》； 3.《suncitygroup太阳集团学生党员述责管理制度》。 |
|
孙俊华 刘 璐 |
suncitygroup太阳集团 |
研究生奖学金评比 |
评价指标体系可能需细化。 |
《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法》 |
《suncitygroup太阳集团学生奖学金评审细则》 |
宋 川 范昊明 |
suncitygroup太阳集团 |
学生评优表奖、奖助学金评定发放 |
评价指标体系可能需要细化。 |
1.《suncitygroup太阳集团先进集体》； 2.《suncitygroup太阳集团先进个人授予细则》； 3.《suncitygroup太阳集团奖助学金评定细则》。 |
|
孙俊华 刘 璐 |
suncitygroup太阳集团 |
优秀本科生免试推荐研究生 |
受人为因素影响，可能在资格初审、面试等环节出现照顾分、人情分及其他不良行为。 |
《沈阳农业大学本科毕业生免试攻读研究生推荐办法》 |
《suncitygroup太阳集团本科毕业生免试攻读研究生推荐办法》 |
徐 伟 孙俊华 |
食品学院 |
学院仪器设备采购、管理使用 |
学院各类仪器设备、材料采购可能需进一步规范，避免国有资产流失。 |
《食品学院仪器设备管理使用办法》 |
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辛 广 |
食品学院 |
学院各项财务经费使用 |
可能存在违规使用经费现象。 |
《食品学院经费使用管理办法》 |
|
岳喜庆 |
食品学院 |
学院硕士、博士 招生 |
已经形成传统的做法，需进一步完善和形成有关制度，推进政务公开。 |
1.《食品学院招收推荐免试攻读硕士学位研究生工作实施方案》； 2.《食品学院硕士研究生入学考试复试实施细则》； 3.《食品学院博士研究生招生复试工作实施细则》。 |
|
刘 玲 |
食品学院 |
学院职称评定 |
已经制定了办法，需完善和形成有关制度，推进政务公开。 |
《食品学院职称评聘工作细则》 |
|
岳喜庆 |
食品学院 |
学院各类人才招聘 |
已有固定的工作程序，需完善和形成有关制度。 |
《食品学院人才引进管理办法》 |
|
岳喜庆 |
食品学院 |
发展学生党员工作 |
已形成传统做法，需进一步完善，形成有关制度。 |
1.《沈阳农业大学食品学院研究生党员发展考核细则》； 2.《沈阳农业大学食品学院本科生党员发展考核细则》。 |
|
曹 军 |
生物科学技术学院 |
学院职称评聘、学术评议 |
在职称评审推荐和学术事务的决策、审议、评定和咨询中可能出现审核、评审、聘用的营私舞弊，学术不端，任人唯亲，不公开、不透明。 |
1.《生物科学技术学院职称评聘办法（试行）》； 2.《生物科学技术学院学术委员会章程》。 |
《生物科学技术学院职称评聘办法（试行）》 |
冯玉龙 |
生物科学技术学院 |
学院公章管理 |
使用中可能未认真审核材料；可能未按程序私自用章、随意盖章、盖章无记录；可能出现对印章保管不善、遗失公章等现象。 |
《生物科学技术学院印章使用与管理办法》 |
|
冯玉龙 王丽娟 |
生物科学技术学院 |
学生党员发展 |
可能出现考察不认真，信息不公开现象；审核材料可能不严格，不认真行驶表决权。 |
《生物科学技术学院学生党员发展实施细则》 |
《生物科学技术学院学生党员发展实施细则》 |
王丽娟 于长海 |
生物科学技术学院 |
国家奖助学金评比发放 |
审核可能不认真，评审程序可能不当；可能不能如实反映学生的困难与表现。 |
1.《生物科学技术学院研究生国家奖学金评审办法》； 2.《生物科学技术学院贫困生认定及奖助学金发放管理办法》。 |
《生物科学技术学院贫困生认定及奖助学金发放管理办法》 |
范海延 于长海 |
生物科学技术学院 |
学院年度评优 |
可能不能客观公正评价教师年度表现，出现裙带关系，人情关系。 |
《生物科学技术学院年度考核实施方案》 |
|
冯玉龙 |
生物科学技术学院 |
学院各类经费使用与管理 |
经费使用不符合学校相关规定，违反经费开支范围，可能出现挪用、滥用经费现象；可能出现经费开支随意；经费报账签字可能不认真审核。 |
1.《生物科学技术学院党政联席会议制度》； 2.《生物科学技术学院学术委员会章程》 3.《生物科学技术学院教师外出参加教研活动暂行规定》； 4.《生物科学技术学院党风廉政建设责任制度》。 |
|
冯玉龙 王丽娟 |
理学院 |
人才引进 |
可能缺乏系统的用人规划，综合素质缺乏考察和了解。 |
《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》 |
|
张 阚 闫 明 |
理学院 |
财务管理（经费管理与使用） |
经费使用坑你不透明、不公示，对经费使用申请进行审核制掌握不够严格，可能存在浪费等现象。 |
1.《沈阳农业大学财务管理办法》； 2.《沈阳农业大学教育事业费管理办法》； 3.《沈阳农业大学创收经费管理办法》。 |
|
张 阚 |
理学院 |
职称评聘 |
对材料可能未严格把关，可能未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；可能未经过集体讨论决定；可能未在规定范围内公示。 |
根据《沈阳农业大学教师职务聘任暂行条例》等相关条例执行。 |
根据沈阳农业大学职称评聘政策，修订《理学院职称评审工作实施方案》。 |
张 阚 |
理学院 |
学生管理（学生党员发展、团学干部选拔、奖助学金评定等） |
可能未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；可能未经过集体讨论决定；可能未在规定范围内公示，存在不公正、不公平、不公开等现象。 |
1.《沈阳农业大学国家（政府）奖学金、国家励志奖学金、国家助学金和学校助学金评选办法》； 2.《沈阳农业大学理学院优秀团员入党推荐考核细则》； 3.《沈阳农业大学理学院学生干部管理条例》。 |
根据《关于推动高校学生会（研究生会）深化改革的若干意见》，修订《沈阳农业大学理学院学生干部管理条例》。 |
闫 明 郑 钰 |
理学院 |
各类学科、科研、教学项目评定 |
在评选中可能讲人情、拉关系；对材料可能未严格把关，造成所评定推荐的项目不符合条件；可能未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。 |
《沈阳农业大学教学（科研）岗位考核办法》 |
|
唐树戈 |
理学院 |
试题、试卷管理 |
在教师出考题、监考等工作中可能不能做到客观公正，发生有失公平的行为，试卷保管不当。 |
《沈阳农业大学考试工作实施细则》 |
修订《沈阳农业大学理学院试题、试卷管理办法》 |
杨吉会 |
马克思主义学院 |
职称评聘 |
可能出现人情分、人情票现象。 |
《2019年马克思主义学院职称评聘办法》 |
《马克思主义学院教师职称评聘推荐办法》 |
许晓辉 |
马克思主义学院 |
发展党员 |
对发展对象考核可能出现偏差，导致不公平。 |
《沈阳农业大学研究生院发展党员考核细则》 |
《马克思主义学院发展党员考核细则》 |
崔润东 |
马克思主义学院 |
试卷保密 |
考试命题、印制、传递过程可能发生泄密。 |
1.《沈阳农业大学试卷安全保密暂行规定》； 2.《沈阳农业大学研究生招生保密管理工作暂行规定》。 |
|
袁野（本科） 李桂红（研究生） |
马克思主义学院 |
招生管理 |
研究生招生复试环节可能未能保证公平、公正，损害考生和有关工作人员的合法权益。 |
1.《沈阳农业大学2015年硕士研究生招生复试办法》（研〔2015〕15号）； 2.《马克思主义学院研究生招生复试办法》。 |
|
许晓辉 |
马克思主义学院 |
奖（助）学金评定 |
奖（助）学金评定过程中可能出现不公开、不公正、不公平现象。 |
1.《沈阳农业大学研究生国家奖学金评审实施细则（试行）》； 2.《沈阳农业大学研究生奖（助）学金评审与发放办法（修订版）》； 3.《马克思主义学院研究生国家奖学金评定办法》； 4.《马克思主义学院研究生学业奖学金评审细则》。 |
|
崔润东 |
马克思主义学院 |
选人用人 |
选聘博士毕业生可能出现不公开、不公正、不公平现象。 |
《沈阳农业大学人事管理办法》 |
《马克思主义学院选聘教师考核办法》 |
许晓辉 |
继续教育学院 |
培训班学员评优、表奖及科技示范户推荐等 |
可能将不符合规定的学员进行评优、表奖、推荐科技示范户。 |
严格按照省市部门要求及《沈阳农业大学继续教育学院行政管理制度汇编》执行。 |
成立评优推荐小组，进行严格把控；结果公示，接受监督。 |
高 峰 |
继续教育学院 |
培训结业证书发放 |
可能给予未参加或参加学时不够的学员发放结业证书。 |
严格按照省市部门要求及《沈阳农业大学继续教育学院行政管理制度汇编》执行。 |
制定培训证书发放审批表。 |
高 峰 |
继续教育学院 |
物品采购、后勤 维修 |
可能出现所需物品采购（未达校国资处采购标准）不货比三家，单独人员购买。后勤维修将应集中项目分散处理。 |
严格按校审计处、财务处、国资处、《沈阳农业大学继续教育学院行政管理制度汇编》执行；重大事项经党政联席会议讨论决定。 |
修订《继续教育学院维修、采购管理规定》。 |
段玉玺 |
继续教育学院 |
毕业资格审查 |
毕业资格审查及发放毕业证可能存在风险。 |
严格按照上级部门要求及《沈阳农业大学继续教育学院行政管理制度汇编》执行。 |
拟制定《沈阳农业大学高等学历继续教育毕业生资格审查及毕业证发放管理办法》。 |
邹晓军 |
体育部 |
测试仪器采购 |
仪器采购过程中可能出现违规行为。 |
《沈阳农业大学物资采购及招投标管理办法》（沈农大国资〔2011〕2号） |
《体育部仪器采购管理规章制度》 |
殷征辉 |
体育部 |
测试工作量分配 |
体质测试工作量可能分配不均，不能按劳分配。 |
《体质测试工作量分配说明》 |
《体育部体质健康测试工作量分配制度》 |
陈 凯 |
体育部 |
教练员训练补助 |
上报训练次数可能不准确或超标。 |
《沈阳农业大学学生代表队管理办法》（沈农大〔2016〕16号） |
各代表队训练时间一览表、教练员签到簿。 |
殷征辉 |
体育部 |
各代表队比赛费用 |
由于运动项目不同，所需比赛相关经费有差异。 |
《沈阳农业大学学生代表队管理办法》（沈农大〔2016〕16号） |
|
殷征辉 |
体育部 |
体育场馆运营收费 |
总服务台可能散客收费。 |
《体育场馆运营管理办法》 |
|
殷征辉 陈 凯 |
外语部 |
三重一大事项决策 |
重大问题决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用可能存在风险。 |
《沈阳农业大学外语教学部党政联席会议制度》 |
|
周剑峰 毕凤春 |
外语部 |
教学研课立项和 评奖 |
在教学科研项目理想和评审过程中，可能暗箱操作，做不到公开公平公正。 |
《沈阳农业大学外语教学部科研管理规定》 |
|
毕凤春 |
外语部 |
职称评聘 |
在职称评聘过程中可能不够透明和公平公正。 |
《沈阳农业大学外语教学部教师职称聘任方案》 |
|
毕凤春 |
外语部 |
设备采购 |
由于人情及熟人的关系，物资设备采购过程中可能有腐败现象发生。 |
《沈阳农业大学物资采购及招投标管理办法》（沈农大国资〔2011〕2号） |
|
毕凤春 周剑峰 |
外语部 |
人才引进 |
由于人才引进过程中人情关系，可能存在风险。 |
1.《关于印发〈辽宁省事业单位公开招聘人员办法〉的通知》（辽人发〔2007〕1号）； 2.《转发中央组织部、人力资源和社会保障部〈关于进一步规范事业单位公开招聘工作〉的通知》（辽人社发〔2011〕9号）； 3.《沈阳农业大学高层次人才引进管理暂行办法》（沈农大发〔2015〕8号）。 |
|
毕凤春 |
外语部 |
印章管理 |
印章可能无序使用，出现印章乱盖现象。 |
《沈阳农业大学外语教学部部门印章管理办法》 |
|
姜 策 |
图书馆 |
纸质资源采购 |
纸质文献资源年度采购招标工作过程可能不规范、不合理。 |
1.《图书馆文献资源建设总则》； 2.建立纸质文献资源采购规章制度：《中外文图书采购原则及细则》《中外文图书及各类型文献采访工作流程》《中外文文献验收登录工作细则》《图书典藏工作细则》《外文期刊采访原则及细则》《外文期刊采访工作流程》《中文期刊采购原则》《中文期刊业务流程》； 3.行政主要负责人为组长的廉政风险防控工作小组； 4.成立图书馆资源建设委员会、图书馆资源建设咨询委员会，负责对资源采购进行集体决策； 5.对重点风险岗位构建本人、部门主任、主管馆长、馆长四重廉政风险防范体系； 6.加强资源、资产的规范化管理，建立并完善相应工作机制； 7.建立了沈阳农业大学文献资源采购规章制度，图书馆纸质书刊依照学校相关规定由国资处组织招标采购。 |
《图书馆纸质图书加工外包管理办法》 |
刘文奎 |
图书馆 |
电子资源采购 |
电子资源采购在参加DRAA团采资源、辽宁省联合采购资源的工作流程可能不规范、不合理。 |
1.《图书馆文献资源建设总则》； 2.《图书馆电子资源采购工作规范》（草案）； 3.《图书馆电子资源使用规范》； 4.积极参与教育部“高校图书馆数字资源采购联盟”（DRAA）进行团采，使电子资源采购处于公开、公正、透明的良性运行，有效防控了廉政风险； 5.数字资源订购采用先试用、后征求师生意见、再结合咨询委员会意见的多重采购防控体系； 6.非团采的电子资源图书馆依照学校相关规定由国资处组织招标采购； 7.图书馆电子资源等资产的管理严格遵照国家及学校相关规定执行。 |
《沈阳农业大学电子资源采访相关策略》 |
刘文奎 |
分析测试中心 |
实验用品领取与采购 |
可能随意领取和采购试验用品，造成浪费。 |
《分析测试中心实验用品与采购制度》 |
|
张志宏 李亮亮 |
分析测试中心 |
印章使用与管理 |
滥用公章，签订协议、合同或出具检测报告存在风险。 |
《分析测试中心印章使用管理制度》 |
|
张志宏 李亮亮 |
分析测试中心 |
服务薪酬分配 |
可能存在不合理支配薪酬，薪酬分配不公。 |
《分析测试中心服务薪酬分配制度》 |
|
张志宏 李亮亮 |
高等教育研究所 |
研究生国家奖学金评定 |
评选过程可能出现不公正。 |
《高等教育研究所研究生国家奖学金评比细则》 |
|
孙 科 |
附属 中小学 |
招生工作 |
可能不按规定招生。 |
按照大学要求招收农大职工子女，为农大做贡献的人员子女等。 |
|
高秀萍 |
附属 中小学 |
资金使用 |
有限资金可能不能用在刀刃上。 |
大额资金使用需经班子讨论通过，任何款项都需有经手人、验证人、审批人等三人以上签字。 |
|
高秀萍 |
附属 中小学 |
职称评聘、教师 调入 |
可能存在用人偏颇。 |
按照大学规定成立工作小组，按照规定程序考核，最后投票决定。 |
|
高秀萍 |
附属 中小学 |
物品购买 |
可能存在价格、质量、数量、实用性把关不严。 |
1.大额物品购买由使用部门提计划，班子会讨论通过，报国资处审批，按规定程序购买； 2.小额物品由使用部门提计划，2人以上主管教师购买，一人验收。 |
|
高秀萍 |
出版部 |
编辑在选稿、发稿等环节有自主选择空间 |
可能因人情因素忽视对稿件质量审查，导致刊物学术影响力下降，且易滋生“人情稿”“关系稿”，收取作者财物等腐败现象。 |
《关于严格执行学术论文同行专家评议（外审）的通知》 |
|
于洪飞 亓 国 李晟阳 |
出版部 |
编辑减免版面费和增加稿费支付 |
可能利用职务便利对“人情稿”“关系稿”减免版面费或支付超过标准的稿费，利用刊物经费“经营”个人人际关系，变相牟利。 |
《关于沈阳农业大学出版部版面费和稿费标准的规定》 |
|
于洪飞 亓 国 李晟阳 |
校医院 |
财务管理 |
财务二级管理，不是独立法人单位，可能存在风险。 |
1.《沈阳农业大学医院财务管理办法》； 2.计财处给予业务指导； 3.计财处、监察审计处共同监督。 |
|
郑 燃 |
校医院 |
药品管理 |
可能采购计划性不强，采购数量和品种不符合临床需要。 |
1.已制定沈阳农业大学医院药品采购管理制度； 2.按照国家要求在集中采购平台采购。 |
|
郑 燃 |
档案馆 |
档案管理 |
各单位归档内容、格式可能不规范。 |
《沈阳农业大学档案管理暂行办法》（沈农大办字〔2009〕2号） |
|
李启坤 |
附属 实验场 |
印章使用 |
可能不按规定使用公章。 |
《沈阳农业大学附属实验场印章使用管理规定》 |
|
赵永彬 |
附属 实验场 |
人事管理 |
职级晋升、职称评聘可能未按政策执行。 |
执行学校相关政策。 |
|
吴丙功 |
附属 实验场 |
土地合同管理 |
合同内容可能不合理合法。 |
1.《沈阳农业大学土地使用管理办法》； 2.《沈阳农业大学附属实验场土地管理规则》。 |
|
孙振国 |
附属 实验场 |
财务审批 |
可能未按规定审批。 |
1.《沈阳农业大学附属实验场财务管理办法》； 2.《财务日常报销流程》。 |
|
张宏亮 |
附属 实验场 |
档案管理 |
档案查阅借用复印不规范，可能泄密。 |
1.《附属实验场（土地管理办公室）档案查阅借用管理办法》； 2.《附属实验场保密管理规定》。 |
|
张宏亮 |
